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今年以來證監會已開出70張罰單,其中內幕交易和信息披露違規是重災區
來源:證券日報 2019-07-05 08:21:33

■本報記者 孟珂

2019年上半年,在退市常態化背景下,證監會繼續保持強有力的監管執法。據《證券日報》記者梳理,今年以來證監會網站已發布70張行政處罰決定書。其中,內幕交易和信息披露違規是重災區,涉及內幕交易的罰單有36件,占全部罰單的51%;涉及信息披露違規的罰單有20件,占比為29%。其他被處罰的違規行為還有傳播虛假信息、短線交易、為其參股子公司提供融資、違法買賣股票、未按規定申報證券投資等。

“內幕交易和信披違規由來已久,一直是完善資本市場建設的頑疾。內幕交易、信披違規直接損害中小投資者利益,而且對于A股這種高散戶占比的市場,助漲炒殼炒差的氛圍,不利于價值投資理念的普及,扭曲價格機制對交易供求的調節,嚴重抑制市場對資源配置發揮決定性作用,侵蝕資本市場制度環境。證監會嚴懲資本市場違法行為不僅是職責所在,更多的是體現歷史使命。”中郵證券董事總經理、首席研究官尚震宇7月4日對《證券日報》記者表示。

對于內幕交易、信息披露違法違規案件高發的原因,中國人民大學重陽金融研究院產業部副主任卞永祖7月4日對《證券日報》記者表示,資本市場具有財富管理的作用,內幕交易、信息披露違法違規等行為對廣大投資者傷害巨大。

談及下一步將如何進一步打擊內幕交易,尚震宇指出,對于內幕交易,直接按刑法第180條“內幕交易、泄露內幕信息罪”、“利用未公開信息交易罪”追究刑事責任,經濟上罰沒所得并頂格5倍處罰。信披方面,強力加大對上市公司、金融機構及直接責任人的經濟處罰力度,按情節輕重從行政處罰、民事責任直至追究直接負責人的刑事責任,從企業信用評級、再融資等業務限制開展、監管評級等方面深度規范上市公司及金融機構行為。

卞永祖指出,一是,要完善法律,細化相關的違法違規行為的判定以及處罰標準,加大對投資者的保護以及提高違法犯罪的成本,讓更多投機者無處可投。二是,加大執法力度,對違法犯罪分子形成震懾,營造良好的投融資環境。三是,加大投資者教育,讓投資者知法、懂法,更不敢、不愿犯法。四是,要形成社會監督的氛圍,及時發現違法犯罪的線索和苗頭,讓違法犯罪行為消滅在萌芽中,從而形成風清氣正的市場氛圍。

尚震宇認為,證監會有必要持續增強對上市公司全程監管,加大違法違規上市公司的退市力度,有效約束上市公司違法經營行為,驅逐劣質上市公司,使得受市場洗禮后的中小投資者確立價值投資理念,從而利于穩定市場發展和A股國際化進程。

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